吉林证监局:探索纠纷多元化解路径

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  证券时报记者 曾福斌

  吉林证监局近日表示,近年来,吉林证监局勇于尝试,主动作为,充分发挥市场参与各方作用,积极探索构建“市场主体-协会-证监局-仲裁委”多方参与的多元化纠纷解决体系,实现了各类证券期货纠纷灵活高效化解。

  据吉林证监局介绍,2013年11月,吉林局联合吉林省证券业协会发起成立了吉林省证券期货纠纷调解委员会和吉林证券期货调解中心,先后与中证协、中期协建立了证券期货纠纷调解协作机制,与局内建立信访投诉管理对接机制,与长春仲裁委建立仲调对接机制,调解中心成立两年多来,妥善解决各类纠纷事项80余起,以专业服务确立了调解工作的权威性和有效性,有效拓宽了投资者维权渠道。

  一是打造专业敬业调解队伍。为打造专业敬业调解队伍,吉林证券期货调节中心聘任了19名具有丰富监管经验、从业经历和法律专业知识的调解员,在会员中组建了调解联络员队伍。在吉林局内专门成立了投资者诉求处理咨询小组,对中心提出的疑难问题给予政策支持和技术指导,近期协同调解18起重大、疑难投资者诉求,较好地保护了双方的合法权益。

  二是立足和谐处理纠纷。对于事实清楚、案情简单、双方争议不大的纠纷事项,采取快速灵活的调解方式;对于情况复杂,双方争议较大的纠纷事项,综合考虑当事人的合理诉求,平衡双方利益,并及时把投资者教育、风险揭示嵌入调解工作,提高投资者自我保护能力。在去年股市异常波动期间,成功调解2起因融资平仓导致的极端缠访闹访投诉事件,不仅获得争议双方的理解及信任,也将保护中小投资者的合法权益落到了实处。

  三是突出主动作为化解矛盾。为充分发挥地方行业协会靠近市场,贴近投资者的优势,调解中心规范管理,关口前移,变被动为主动,和谐调解,切实提高了投资者诉求处理满意度。此外,中心还探索设立了“调解专项救助基金”,通过开展无争议事实认定服务,由救助基金直接支付投资者,妥善化解矛盾纠纷,确保市场参与各方的合法权益得到有效保护。

  四是兼顾市场作用发挥。2013年11月,吉林证监局委托地方行业协会与长春仲裁委签订了《战略合作框架协议》,正式建立辖区证券期货纠纷仲裁协作机制。通过设立证券期货仲裁日常联络机构,联合选聘专家咨询委员和仲裁员,邀请长春仲裁委专家开展仲裁基础知识及应用实践讲座,组织开展“认识仲裁制度,维护合法权益”专题法制宣传活动等方式,为投资者利用仲裁合法维权创造了便利,为多元化解决证券期货纠纷再添重要途径。此外,为唤醒市场主体公信价值意识,构建辖区诚实信用市场环境,调解中心定期向市场主体通报投资者诉求处理情况,提出问题、分析原因,明确行业规范,督促市场主体切实担负起投资者保护主体责任。还通过组织市场主体签订《上市公司诚信公约》、《吉林辖区证券期货行业“合规经营、诚信服务”自律公约》等系列活动,提高市场主体诚信合规意识,营造法治守信的辖区市场生态。

  吉林证监局表示,在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作,是贯彻落实中央深化多元化纠纷解决机制改革精神的重要举措,更为推动辖区证券期货纠纷解决工作提供了良好发展契机。下一步,吉林局将认真贯彻落实试点会议工作精神,加强同吉林省司法部门沟通协作,推进辖区诉调对接工作机制建设,加大对多元化解机制的宣传及监管支持力度,增进各方对多元化解机制的理解认识,引导中小投资者转变观念,理性维权。

  此外,吉林证监局还将加强同中证中小投资者服务中心的合作, 尽快在辖区引进小额速调纠纷解决机制,争取持股行权试点,为中小投资者依法维权提供专业支持,通过多种渠道和方式满足中小投资者维权需求,最大限度地保护中小投资者的合法权益。

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